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淺析以知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)出資入股的若干法律問(wèn)題

發(fā)布日期:2006-11-15            來(lái)源 : 作者 唐銀益

  在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷完善的今天,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),已越來(lái)越成為一種重要的經(jīng)濟(jì)資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人可以自己直接行使權(quán)利,也可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可他人行使,并獲取經(jīng)濟(jì)利益。我國(guó)公司法規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司的發(fā)起人可以用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資,但是對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)范疇沒(méi)有法律上的界定,作價(jià)出資的具體方式也沒(méi)有明確的規(guī)定。這些急需解決的法律問(wèn)題,不但造成許多不同理解和爭(zhēng)論,同時(shí)也帶來(lái)了諸多實(shí)務(wù)操作上的困難。
  一、關(guān)于我國(guó)公司法中工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)范疇的法律界定
  1、對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)范疇的法律界定
  工業(yè)產(chǎn)權(quán),譯自英文Industrial Property。我國(guó)法律對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范疇沒(méi)有明確的法律規(guī)定。根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的規(guī)定,工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體包括:(1)專利(發(fā)明);(2)實(shí)用新型;(3)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì);(4)商標(biāo);(5)服務(wù)標(biāo)記;(6)廠商名稱;(7)產(chǎn)地標(biāo)記和原產(chǎn)地名稱;(8)對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)。以上八項(xiàng)內(nèi)容屬于廣義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)。作為人類智力創(chuàng)造的代表是發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì);而商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商業(yè)名稱和標(biāo)記等主要涉及的是商業(yè)信譽(yù);對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)既有涉及商業(yè)信譽(yù)也有涉及人類智力創(chuàng)造因素(如技術(shù)秘密)。狹義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)僅為專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。在實(shí)務(wù)操作中,更多人是從狹義上來(lái)界定我國(guó)公司法中所說(shuō)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)。
  2、對(duì)非專利技術(shù)的法律界定
  非專利技術(shù),也稱專有技術(shù),是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息,包括設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法等技術(shù)信息。非專利技術(shù)屬于技術(shù)秘密的范疇,從它與專利技術(shù)的關(guān)系這個(gè)意義上來(lái)講,包括未申請(qǐng)專利的技術(shù)、已申請(qǐng)專利但尚未公告(公開(kāi))的技術(shù),其中未申請(qǐng)專利的技術(shù)是指專利法規(guī)定不能授予專利權(quán)的技術(shù)和雖符合授予專利權(quán)的條件但不申請(qǐng)專利的技術(shù)。
  3、以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)劃定出資范圍的法律問(wèn)題
  在我國(guó)法律沒(méi)有對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的范疇作明確規(guī)定的情況下,目前大多數(shù)人是按照上述的界定來(lái)確定范圍的。然而,這樣的界定一旦適用到我國(guó)公司法的出資入股,又會(huì)出現(xiàn)許多法律問(wèn)題。我國(guó)反不當(dāng)正競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)范的對(duì)象包括商業(yè)秘密,商業(yè)秘密又包含經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息,而這些技術(shù)信息即為非專利技術(shù),這種非專利技術(shù)已被廣義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)所包容,我國(guó)公司法卻對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)進(jìn)行并列式規(guī)定,顯然不利于實(shí)務(wù)中的正確解讀。
  對(duì)符合授予專利權(quán)條件,并已提出申請(qǐng)且公開(kāi)的發(fā)明專利申請(qǐng)技術(shù),在尚未被授予發(fā)明專利權(quán)前,既不屬于非專利技術(shù),也被排除在工業(yè)產(chǎn)權(quán)范疇之外,根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定就無(wú)法辦理以這些技術(shù)的出資入股手續(xù),無(wú)疑阻礙優(yōu)秀技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施。
  隨著信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的普及應(yīng)用,涌現(xiàn)出大量的計(jì)算機(jī)軟件。這些關(guān)于計(jì)算機(jī)應(yīng)用程序設(shè)計(jì)的發(fā)明創(chuàng)造,在處于相對(duì)保密狀態(tài)下,可以歸屬于非專利技術(shù),并按照現(xiàn)行公司法的規(guī)定出資入股。一旦當(dāng)這些軟件設(shè)計(jì)程序被公開(kāi)時(shí),它就不再屬于非專利技術(shù),也就無(wú)法按照我國(guó)現(xiàn)行的公司法出資入股,這顯然也是不合理的。事實(shí)上,隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,工業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)大量的廣義工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)的交叉和重疊,如計(jì)算機(jī)軟件、工程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及模型、工藝美術(shù)作品、集成電路布圖設(shè)計(jì)等,這些智力成果可能是具有很高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的,允許這些具備著作權(quán)屬性的智力成果作價(jià)出資顯得十分必要。
  二、我國(guó)公司法規(guī)定以知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的可行性
  1、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的法律界定
  “知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞,英文為Intellectual Property。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容通常分兩部分,即著作權(quán)(版權(quán))和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍,目前已為《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)這兩個(gè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約所界定。我國(guó)是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織(WTO)的正式成員國(guó)?!妒澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條以列舉的形式界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍,指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)包括下列權(quán)利:
  a、關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利。主要指作者權(quán),或稱著作權(quán),或稱版權(quán)。
  b、關(guān)于表演藝術(shù)家的表演、錄音和廣播的權(quán)利。主要指鄰接權(quán),或與著作權(quán)相關(guān)的權(quán)利。
  c、關(guān)于人類在一切領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明的權(quán)利。主要指人們就專利發(fā)明、實(shí)用新型及非專利發(fā)明享有的權(quán)利。
  d、關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有的權(quán)利。
  e、關(guān)于工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利。
  f、關(guān)于商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)及其他商業(yè)標(biāo)記的權(quán)利。
  g、關(guān)于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。
  h、其他一切來(lái)自工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)、藝術(shù)領(lǐng)域的智力創(chuàng)作活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利。
  TRIPs協(xié)議第一部分第1條中界定了與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍:
  a、版權(quán)與鄰接權(quán);
  b、商標(biāo)權(quán);
  c、地理標(biāo)志權(quán);
  d、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán);
  e、專利權(quán);
  f、集成電路布圖設(shè)計(jì)(拓?fù)鋱D)權(quán);
  g、未公開(kāi)的信息專有權(quán),主要是商業(yè)秘密權(quán)。
  我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第五章第三節(jié)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍專節(jié)作了規(guī)定,包括著作權(quán)(版權(quán))、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。由此可見(jiàn),我國(guó)《民法通則》所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍,基本上與兩個(gè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約所界定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍一致。
  2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)具備作價(jià)出資的法律特性
  知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)兼有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的雙重屬性,這已為絕大多數(shù)國(guó)家的法律和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約所確認(rèn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是具有特定身份的當(dāng)事人的智力勞動(dòng)成果。這種智力成果既是創(chuàng)造者的勞動(dòng)成果,又是創(chuàng)造者思想、情感、信譽(yù)等的綜合反映,體現(xiàn)了創(chuàng)造者的人格、身份特征,如發(fā)明創(chuàng)造是發(fā)明人的創(chuàng)造性智力成果,其發(fā)明人身份是難以用金錢來(lái)衡量和交換的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股,其本質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性,并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所同時(shí)包含的人身權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)利主要是一種身份權(quán),除法律特別規(guī)定的以外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)利永遠(yuǎn)只能專屬于權(quán)利人本人,不因知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使而改變這種人身權(quán)的屬性。我們通常所說(shuō)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資,僅僅是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資,不包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)。因而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可行使的權(quán)利僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán),受讓人通過(guò)受讓獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán),或者被許可人通過(guò)許可獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人轉(zhuǎn)讓或許可他人行使權(quán)利時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人身權(quán)不因財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可而改變。
  三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的方式應(yīng)該包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可。
  知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓,是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)出讓給受讓人,出讓人不再持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施許可,是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)在約定的期限和約定的范圍內(nèi)許可他人實(shí)施,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)仍由許可人持有。針對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán),權(quán)利人可以選擇不同的行使方式。
  關(guān)于專利技術(shù)的作價(jià)出資,專利權(quán)人可以轉(zhuǎn)讓專利權(quán)(本質(zhì)上仍是專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán))作價(jià)出資,也可以通過(guò)簽訂專利實(shí)施許可使用協(xié)議,權(quán)利人以準(zhǔn)許擬設(shè)立的公司制造、使用、銷售其專利產(chǎn)品或使用其專利方法作價(jià)出資,這種專利實(shí)施許可使用權(quán)在本質(zhì)上同樣是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利,它是在權(quán)利主體不變情況下的部分權(quán)利轉(zhuǎn)移,是創(chuàng)建在專利這一特殊資產(chǎn)具有共益性特點(diǎn)基礎(chǔ)上,即可在一個(gè)主體控制下由多個(gè)主體共用其權(quán)利。如果造成侵犯他人專利權(quán),責(zé)任要由許可人承擔(dān),被許可人不負(fù)責(zé)賠償責(zé)任。當(dāng)然,專利實(shí)施許可的風(fēng)險(xiǎn)主要由專利權(quán)人分擔(dān),被許可人的風(fēng)險(xiǎn)要小得多,只有實(shí)施中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)銷售風(fēng)險(xiǎn)等。專利實(shí)施許可的方式可以作適當(dāng)?shù)南拗?,可以考慮將實(shí)施許可使用權(quán)作為出資的方式限定為獨(dú)占許可或獨(dú)家許可(排他許可),因?yàn)楠?dú)占許可或獨(dú)家許可形成市場(chǎng)壟斷,獲取壟斷利潤(rùn),符合公司股東的根本利益。實(shí)踐中,由于各種原因,權(quán)利人將專利轉(zhuǎn)讓給別人的情形并不多見(jiàn),大部分是通過(guò)轉(zhuǎn)讓實(shí)施許可使用權(quán)的形式來(lái)完成交易。特別是受公司規(guī)模的限制,如果將一項(xiàng)評(píng)估價(jià)值很高的專利僅僅作價(jià)公司注冊(cè)資本的20%或35%以內(nèi),或者將多項(xiàng)具有關(guān)聯(lián)性的專利群給予很低的作價(jià),顯然不符合等價(jià)有償?shù)拿穹ㄔ瓌t,對(duì)權(quán)利人而言,也是不公平的。因此,為能平衡專利權(quán)人和公司其他股東的利益,以使專利通過(guò)公司這一組織形式來(lái)發(fā)揮它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值,實(shí)現(xiàn)資本要素的優(yōu)化配置,采用專利實(shí)施許可使用權(quán)作為出資入股的方式,更能保證專利權(quán)人的正當(dāng)利益不受損害并起到鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的社會(huì)效果,同時(shí)也能使公司降低取得專利的經(jīng)濟(jì)成本。
  關(guān)于非專利技術(shù)的作價(jià)出資,則只能采用實(shí)施許可的方式。非專利技術(shù)與專利技術(shù)有著很大的區(qū)別,它是一種處于權(quán)利人保密狀態(tài)下未公開(kāi)的技術(shù)信息,并且同樣的非專利技術(shù)可以同時(shí)被幾個(gè)權(quán)利人所持有,由于它不能排除其他人也同時(shí)合法持有該項(xiàng)非專利技術(shù),所以非專利技術(shù)不存在嚴(yán)格意義上的所有權(quán),它僅是一種在保密狀態(tài)下的為少數(shù)人持有使用權(quán)。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),非專利技術(shù)(技術(shù)秘密)的轉(zhuǎn)讓,實(shí)質(zhì)上是非專利技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓,對(duì)這種轉(zhuǎn)讓方式,當(dāng)事人可以約定讓與人轉(zhuǎn)讓了該非專利技術(shù)后自己是否有權(quán)繼續(xù)實(shí)施該專有技術(shù),受讓人得到該非專利技術(shù)后是否有權(quán)將該非專利技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三人等具體內(nèi)容。
  將作價(jià)出資的范圍擴(kuò)充理解到知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的界定范疇時(shí),對(duì)以申請(qǐng)且公開(kāi)但尚未授權(quán)的發(fā)明專利技術(shù)作價(jià)出資問(wèn)題就迎刃而解,這些技術(shù)成果雖不能歸屬到工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的專利技術(shù),也不屬于非專利技術(shù),但屬于我國(guó)民法通則所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇,并可以采用專利申請(qǐng)權(quán)作價(jià)出資的方式。對(duì)歸屬于著作權(quán)保護(hù)的已公開(kāi)作品,諸如計(jì)算機(jī)軟件、工程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及模型、工藝美術(shù)作品、集成電路布圖設(shè)計(jì)等,同樣可以知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可作價(jià)出資。
  現(xiàn)階段,在我國(guó)公司法和相關(guān)的法律修改之前,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可作為作價(jià)出資方式,不違背法律法規(guī)的規(guī)定。公司法雖規(guī)定以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資,但對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)的范疇沒(méi)有任何界定,實(shí)踐中完全有理由采用我國(guó)民法通則中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定來(lái)界定。公司法規(guī)定,以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資的,應(yīng)當(dāng)依法辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù),這種財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可,這也與我國(guó)合同法關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的規(guī)定相一致。我國(guó)合同法第342條規(guī)定,技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可合同。顯然,履行這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括了所涉技術(shù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股前,往往需進(jìn)行評(píng)估作價(jià),而對(duì)這種無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估時(shí),又是大量以實(shí)施許可為目的的評(píng)估。
  實(shí)踐中,雖然不同地方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的作價(jià)出資有著不同的規(guī)定,但也有個(gè)別地方特別是一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省份,已明確將工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范疇擴(kuò)大到包括計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、其它科技成果使用權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍,也明確了可以作價(jià)入股的方式包括轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可實(shí)施權(quán)。這為我國(guó)公司法和相關(guān)法律的修改完善提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

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